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判斷題

可以將中國銀行內(nèi)部管理規(guī)定和觀察名單等告知客戶。

答案：錯誤

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盡職調(diào)查內(nèi)容包括：業(yè)務申請書表面合規(guī)性審核和業(yè)務資料或單據(jù)審核。業(yè)務申請書表面合規(guī)性審核主要審核客戶提交的業(yè)務申請書，例如匯款申請書、開證申請書等，審核內(nèi)容包括相關方信息、附言或交易用途等。客戶提交了業(yè)務資料和單據(jù)的，應審核相應的業(yè)務資料或單據(jù)，例如合同、發(fā)票、關單、提單等，審核內(nèi)容包括上述單據(jù)中體現(xiàn)的相關方、商品及條款等信息。

答案：正確

發(fā)現(xiàn)中國銀行客戶被納入聯(lián)合國制裁名單的，應立即中止客戶所有業(yè)務，立即報告總行，按監(jiān)管要求或我-行有關政策凍結客戶資金或資產(chǎn)，并按要求在5個工作日內(nèi)完成或配合完成客戶重檢。重檢內(nèi)容包括客戶身份回顧、客戶以往業(yè)務回溯調(diào)查以及客戶存量未結清業(yè)務排查等，其中業(yè)務回溯時至少對客戶兩年內(nèi)的業(yè)務進行重檢，業(yè)務關系不足兩年的，自建立業(yè)務關系起開始重檢。

答案：錯誤

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