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反洗錢(qián)和反恐怖融資領(lǐng)域中的有效性指的是金融體系和實(shí)體經(jīng)濟(jì)降低洗錢(qián)、恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)和威脅的程度。
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判斷題
在配合對(duì)某可疑交易主體開(kāi)展調(diào)查過(guò)程中,證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以向可疑主體直接核實(shí)發(fā)生可疑交易活動(dòng)的原因。
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判斷題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》,保存的原則可以用“安全、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)”八字來(lái)概括。
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