單項(xiàng)選擇題

在接納高風(fēng)險(xiǎn)客戶時(shí)，須進(jìn)行加強(qiáng)型客戶盡職調(diào)查，進(jìn)一步了解客戶及其控股股東、實(shí)際控制人、受益所有人和交易對(duì)手等信息，深入了解客戶特性、涉及地域、業(yè)務(wù)活動(dòng)和行業(yè)等變動(dòng)情況，并可采取如下任一或多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（）。

A.適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率及強(qiáng)度
B.開(kāi)立新賬戶等業(yè)務(wù)時(shí)，由開(kāi)立賬戶機(jī)構(gòu)的上一級(jí)管理行相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門(mén)審批。如客戶涉及特定自然人的，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行承擔(dān)反洗錢(qián)合規(guī)管理職責(zé)的專業(yè)委員會(huì)批準(zhǔn)
C.可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要，按照法律規(guī)定或與客戶的事先約定，采取其他限制客戶交易方式、規(guī)模、頻率或停止客戶賬戶交易的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.以上全選

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單項(xiàng)選擇題

法律、法規(guī)對(duì)客戶身份資料、信息的要求發(fā)生變化，客戶先前所提供的身份資料、信息無(wú)法滿足變化后的反洗錢(qián)監(jiān)管要求的，應(yīng)及時(shí)提示客戶在（）個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，同時(shí)視風(fēng)險(xiǎn)程度，依次采取限制交易金額和頻次、限制非柜面交易、暫停辦理業(yè)務(wù)等控制措施。

A.1
B.2
C.3
D.6

單項(xiàng)選擇題

對(duì)于CCS等級(jí)由低風(fēng)險(xiǎn)、中低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶，可按照規(guī)定開(kāi)展（）盡職調(diào)查。

A.重新識(shí)別
B.持續(xù)性
C.加強(qiáng)型

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對(duì)于CCS等級(jí)由低風(fēng)險(xiǎn)、中低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶，可按照規(guī)定開(kāi)展（）盡職調(diào)查。

對(duì)于CCS等級(jí)由低風(fēng)險(xiǎn)、中低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶，可按照規(guī)定開(kāi)展（）盡職調(diào)查。