A.客戶身份信息管理
B.客戶賬戶管理
C.客戶身份資料
D.交易記錄保存
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A.履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明;
B.掌握客戶真實身份、再現(xiàn)客戶資金交易過程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù);
C.為違法犯罪活動的調(diào)查、偵查、起訴和審判提供必要證據(jù)
D.了解客戶的交易目的,交易性質(zhì)及資金來源及實際受益人的有關(guān)情況。
A.指銀行等反洗錢義務主體在與客戶建立業(yè)務關(guān)系或進行交易時,根據(jù)法定的有效身份證件或可靠的身份識別資料,核對和記錄身份;
B.不限于核對客戶身份資料和登記、更新客戶身份信息,還包括根據(jù)風險分類和交易分析需要了解客戶的職業(yè)或經(jīng)營背景等;
C.判斷客戶所需要的金融服務及賬戶內(nèi)的資金流動是否與客戶的身份和業(yè)務性質(zhì)相符;
D.指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄進行保存。
A.客戶身份資料,自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年或者一次**易記賬當年計起至少保存15年。
B.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,銀行應將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
C.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定。
D.交易記錄,自交易記賬當年計起至少保存5年
A.防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,
B.防止泄漏客戶身份信息和交易信息;
C.采取切實可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄,便于反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理。
D.無需記錄客戶的身份資料與交易記錄。
A.真實、完整;
B.符合保密和安全的有關(guān)規(guī)定;
C.反映客戶身份識別的過程和結(jié)果,足以再現(xiàn)該筆交易的完整過程;
D.符合法律規(guī)定的期限要求;
最新試題
外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
存在代理關(guān)系時,應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應當?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?,應當以適當形式進行標識
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時,只能由我*行進行客戶身份識別
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定
此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)
核對自然人的居民身份證時,應通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查