A.應(yīng)在作出處理決定之日起10日內(nèi)報(bào)送
B.應(yīng)向上級機(jī)構(gòu)及相應(yīng)的監(jiān)管部門書面報(bào)送
C.應(yīng)由發(fā)案機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行報(bào)送
D.報(bào)告內(nèi)容包括案件基本情況、案件處理情況、需從重問責(zé)或從輕問責(zé)的情形、內(nèi)部責(zé)任追究情況及整改措施等。
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A.發(fā)生單個(gè)案件,造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上
B.機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證
C.因銷售誤導(dǎo)給公司造成10萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失,或造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的
D.地市級分公司發(fā)生群體事件等社會(huì)影響特別惡劣,或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重大違規(guī)違紀(jì)違法行為。
A.違反公司人力資源管理規(guī)定,并造成不良后果,情節(jié)嚴(yán)重,造成惡劣影響的
B.違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的,
C.違反公司法律事務(wù)管理規(guī)定,擅自處理法律事務(wù),或有案不報(bào)、越權(quán)處理的,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的,
D.違反公司信息技術(shù)管理規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重造成惡劣影響的.
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金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
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鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()