A.涉朝、涉伊、涉敘業(yè)務(wù)全面停止辦理（違反聯(lián)合國(guó)或OFAC制裁）
B.涉及古巴、蘇丹、克里米亞的業(yè)務(wù)要求全程原則上不涉及美國(guó)因素，有正當(dāng)原因的基礎(chǔ)合同為美元、資金劃轉(zhuǎn)幣別為非美元的在一定條件下可考慮敘做
C.涉及”的含義：不僅僅是交易對(duì)手國(guó)別的概念，還包含交易中所有因素，如：交易對(duì)手股東、最終受益人、裝貨卸貨轉(zhuǎn)運(yùn)港、船只、航線、貨物產(chǎn)地等
D.部分業(yè)務(wù)需要提交相對(duì)較多的材料：涉及阿富汗、阿聯(lián)酋、土耳其、土庫曼斯坦的業(yè)務(wù)；涉及交易對(duì)手被納入某些名單的業(yè)務(wù)；另外一些需要進(jìn)行強(qiáng)化盡職調(diào)查的業(yè)務(wù)。需客戶配合提供：合同、發(fā)票、提單、報(bào)關(guān)單、產(chǎn)地證（如有）、客戶風(fēng)險(xiǎn)承諾函、交易對(duì)手股權(quán)結(jié)構(gòu)（包括股東名稱以及國(guó)籍，如無，可暫用實(shí)際控制人、CEO、法人等代替）
E.可以向客戶提供涉及我-行反洗錢政策的書面材料