A.3
B.5
C.7
D.10
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A.法人行社
B.辦事處
C.省聯(lián)社
D.銀監(jiān)部門
A.市場風險
B.流動性風險
C.操作風險
D.信用風險
A.業(yè)務部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級管理層-業(yè)務部門-合規(guī)部門
C.風險（合規(guī)）管理委員會-高級管理層-合規(guī)部門
D.高級管理層-合規(guī)部門-稽核部門
A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機構案件統(tǒng)計范疇
B.銀行業(yè)金融機構報送《案件風險信息報告》時，應初步明確案件所屬類別
C.銀行業(yè)金融機構只對第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調查、審計和后續(xù)處置工作
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風險信息（成功堵截）》格式上報，不納入案件統(tǒng)計
A.法人行社
B.省聯(lián)社辦事處
C.省聯(lián)社
D.稽核部門
最新試題
《中國銀監(jiān)會關于修訂銀行業(yè)金融機構案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，案件分類中銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的，為第二類案件。
在雙人分開保管密碼和鑰匙的情況下，自助設備保險柜鑰匙在使用完畢后，可不入庫（柜）保管。
案件責任追究的有關要求（）
銀行業(yè)金融機構應按照（）的標準，對案件風險問題落實整改。
關于金庫鑰匙、密碼管理以下說法正確的是（）。
各銀行業(yè)金融機構應加強對員工行為的監(jiān)督管理，特別是要關注員工“八小時”以外的行為。
銀行業(yè)機構從業(yè)人員凡是發(fā)生有章不循、違章操作的，不論是否造成損失一律嚴肅處理，涉嫌違法的要堅決移送司法機關。
根據(jù)《湖南省農村信用社聯(lián)合社辦公室關于做好案件防控評估工作的通知》，案件防控工作考評的內容包括（）。
《銀行業(yè)金融機構案件處置工作規(guī)程》所稱的案件包括因經濟糾紛引起的民事案件。
銀行業(yè)金融機構發(fā)生的民事案件和行政案件有關信息屬于《銀行業(yè)金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法》所指的案件信息。