A.法人行社
B.辦事處
C.省聯(lián)社
D.銀監(jiān)部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級(jí)管理層-業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)（合規(guī)）管理委員會(huì)-高級(jí)管理層-合規(guī)部門
D.高級(jí)管理層-合規(guī)部門-稽核部門
A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告》時(shí)，應(yīng)初步明確案件所屬類別
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只對(duì)第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開(kāi)展案件調(diào)查、審計(jì)和后續(xù)處置工作
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息（成功堵截）》格式上報(bào)，不納入案件統(tǒng)計(jì)
A.法人行社
B.省聯(lián)社辦事處
C.省聯(lián)社
D.稽核部門
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
B.監(jiān)察部門
C.稽核部門
D.合規(guī)部門
最新試題
嚴(yán)禁銀行員工利用客戶賬戶過(guò)渡本人資金，或通過(guò)本人、他人賬戶歸集、過(guò)渡銀行和客戶資金、套取資金、虛增存款。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度包括（）
根據(jù)銀監(jiān)部門有關(guān)文件，案件責(zé)任追究的有關(guān)要求（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照（）的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題落實(shí)整改。
銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況，須第一時(shí)間向部門經(jīng)理或上級(jí)主管部門報(bào)告？（）
在雙人分開(kāi)保管密碼和鑰匙的情況下，自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙在使用完畢后，可不入庫(kù)（柜）保管。
簡(jiǎn)述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作中所述的案件定義。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，可予恢復(fù)原職。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個(gè)人信用報(bào)告
《湖南省農(nóng)村信用社重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》規(guī)定，案件風(fēng)險(xiǎn)排查包括（）