單項選擇題

王先生是普通投資者，正在向M基金銷售機(jī)構(gòu)申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，M機(jī)構(gòu)做法不合適的是（）。

A.要求王先生提供計劃投資的股票清單以及選股的理由，以評估王先生是否具備專業(yè)投資者的勝任能力
B.要求王先生提供金融資產(chǎn)證明材料
C.要求王先生提供最近3年的收入證明材料
D.要求王先生進(jìn)行投資知識測試

你可能感興趣的試題

某法人機(jī)構(gòu)由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，基金銷售機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行銷售和服務(wù)，以下表述正確的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)必須對該法人機(jī)構(gòu)購買高風(fēng)險產(chǎn)品產(chǎn)生的虧損負(fù)責(zé)，否則應(yīng)提供相關(guān)材料，證明其履行相應(yīng)義務(wù)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)向其銷售高風(fēng)險產(chǎn)品仍需錄音或錄像留痕
C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以將所有銷售產(chǎn)品推介給該法人機(jī)構(gòu)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)前，必須告知其可能導(dǎo)致本金虧損的事項

單項選擇題

銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知義務(wù)范疇的有（）。
Ⅰ、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事實。
Ⅱ、可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事實。
Ⅲ、因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。
Ⅳ、投資者適當(dāng)性匹配意見。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

王先生是普通投資者，正在向M基金銷售機(jī)構(gòu)申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，M機(jī)構(gòu)做法不合適的是（）。

你可能感興趣的試題

某法人機(jī)構(gòu)由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，基金銷售機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行銷售和服務(wù)，以下表述正確的是（）。

王先生是普通投資者，正在向M基金銷售機(jī)構(gòu)申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，M機(jī)構(gòu)做法不合適的是（）。

某法人機(jī)構(gòu)由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，基金銷售機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行銷售和服務(wù)，以下表述正確的是（）。