銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前,應當履行特別告知義務,以下信息屬于特別告知義務范疇的有()。 Ⅰ、可能直接導致本金虧損的事實。 Ⅱ、可能直接導致超過原始本金損失的事實。 Ⅲ、因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或財產(chǎn)狀況變化,影響客戶判斷的重要事由。 Ⅳ、投資者適當性匹配意見。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價,表述正確的包括()。 Ⅰ、基金銷售機構(gòu)應在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價;對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人不必做追溯調(diào)查。 Ⅱ、基金銷售機構(gòu)可以采用當面、信函、網(wǎng)絡或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M行分析等方式對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查。 Ⅲ、基金銷售機構(gòu)應當針對不同的投資人制定不同的風險承受能力調(diào)查問卷進行調(diào)查和評價。 Ⅳ、基金銷售機構(gòu)應當定期或不定期地更新對基金投資人的風險承受能力評價。
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
A.若基金管理公司在該基金運作中存在違規(guī)行為,配合張先生向基金管理公司維權(quán) B.告知客戶基金風險自擔、盈虧自負、歷史業(yè)績不代表未來收益,不與張先生協(xié)商解決,若客戶行動過激,交由當?shù)毓矙C關(guān)處理 C.若該銀行網(wǎng)點和理財經(jīng)理在銷售過程中不存在過錯,提供相關(guān)資料,如簽字、錄音、錄像,證明其已履行相應義務 D.若該銀行理財經(jīng)理在張先生購買該基金前主動向其推介該產(chǎn)品,或存在其他違規(guī)銷售行為,依法承擔其相應法律責任