A.以各種形式參加非法集資活動(dòng)的
B.借單位名義或利用單位員工身份私自代客投資理財(cái)?shù)?br />
C.利用或允許他人在單位辦公或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)展民間借貸.違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動(dòng)的
D.貸款炒股、參與風(fēng)險(xiǎn)投資，使用大額資金購(gòu)買彩票的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.無(wú)正當(dāng)理由曠工，連續(xù)曠工時(shí)間超過(guò)7個(gè)工作日
B.參與黃、賭、毒、洗錢、傳銷等違法活動(dòng)和非法組織的
C.違規(guī)造成經(jīng)濟(jì)犯罪案件的
D.被依法判處刑罰的
A.員工個(gè)人自查自糾并在積分管理系統(tǒng)內(nèi)留有記錄，且沒(méi)有造成不良后果的
B.各部門、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自查發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)員工違規(guī)行為并及時(shí)上報(bào)的
C.總部組織的各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
D.省聯(lián)社和監(jiān)管部門檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
A.核減績(jī)效
B.通報(bào)批評(píng)
C.降低系數(shù)
D.待崗處理
E.解除合同
A.員工為自己辦理業(yè)務(wù)情況
B.員工賬戶過(guò)渡與本人家庭收入明顯不符的資金
C.員工賬戶與巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行信貸客戶賬戶（包括企事業(yè)單位和個(gè)人客戶）資金往來(lái)情況
D.員工賬戶與影子銀行（小貸公司、融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行等）資金往來(lái)情況
E.員工大額負(fù)債、頻繁用信、對(duì)外擔(dān)保情況
F.員工參與經(jīng)商辦企業(yè)情況
A.資本充足率
B.資本構(gòu)成
C.風(fēng)險(xiǎn)敞口及風(fēng)險(xiǎn)管理策略
D.盈利能力
最新試題
依據(jù)“三好銀行”考核標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)商行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行“七不準(zhǔn)、四公開(kāi)”合理收費(fèi)。下列屬于“四公開(kāi)”內(nèi)容的有（）。
根據(jù)三好銀行創(chuàng)建方案，以下哪項(xiàng)不是定量指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（）。
指令經(jīng)辦人員違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的，發(fā)出指令的管理人員為間接責(zé)任人。
《安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行“三好銀行”考核標(biāo)準(zhǔn)（修訂版）》違規(guī)處理考核中下列屬于扣分項(xiàng)的是：（）
騙取、截留、挪用客戶信貸資金給予核減績(jī)效，通報(bào)批評(píng)處理。
責(zé)任人已按業(yè)務(wù)操作流程審慎操作，但以現(xiàn)有條件無(wú)法甄別風(fēng)險(xiǎn)因素，形成風(fēng)險(xiǎn)或損失的，可免予處理。
根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實(shí)施細(xì)則》，兩人或兩人以上共同實(shí)施違規(guī)行為的，按所負(fù)責(zé)任大小分別給予積分，其中一人被積分的，應(yīng)當(dāng)免除他人的積分。
根據(jù)監(jiān)管部門要求，巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行對(duì)內(nèi)退、退休員工、駕駛員、保衛(wèi)等人員的賬戶可以不予管理。
三好銀行驗(yàn)收分值由哪幾部分組成（）。
合規(guī)問(wèn)責(zé)實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。根據(jù)誰(shuí)的責(zé)任由誰(shuí)承擔(dān)的原則，劃分直接責(zé)任人和間接責(zé)任人，其中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不報(bào)告、不制止的視同為直接責(zé)任人。