多項(xiàng)選擇題

對(duì)于以下哪些情況，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度，加強(qiáng)對(duì)客戶金融交易活動(dòng)的跟蹤監(jiān)測(cè)和分析排查？（）

A.客戶來(lái)自金融行動(dòng)特別工作組（FATF）發(fā)布、更新的洗錢和恐怖融資高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)
B.客戶為外國(guó)政要、國(guó)際組織高級(jí)管理人員及其特定關(guān)系人
C.股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜的非自然人客戶，或其受益所有人來(lái)自洗錢和恐怖融資高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或者地區(qū)。其中受益所有人是指通過(guò)逐層深入明確為最終控制非自然人客戶及交易過(guò)程或者最終享有交易利益的自然人
D.洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶

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多項(xiàng)選擇題

需要農(nóng)業(yè)銀行提交大額交易報(bào)告的情形包括（）。

A.通過(guò)在農(nóng)行境內(nèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過(guò)境外銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
C.不通過(guò)賬戶或者銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
D.通過(guò)境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易

多項(xiàng)選擇題

對(duì)各級(jí)洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的審核審定權(quán)限設(shè)置如下表述正確的？（）

A.中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)支行客戶管理部門(mén)審核，經(jīng)一級(jí)支行反洗錢主管部門(mén)審定后確定
B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至二級(jí)分行客戶管理部門(mén)審核，經(jīng)二級(jí)分行反洗錢主管部門(mén)審定后確定
C.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)分行客戶管理部門(mén)審核，經(jīng)一級(jí)分行反洗錢主管部門(mén)審定后確定
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的調(diào)整須經(jīng)有權(quán)人審核。涉及高風(fēng)險(xiǎn)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整的，須經(jīng)上級(jí)機(jī)構(gòu)逐級(jí)審核，由一級(jí)分行反洗錢主管部門(mén)最終確定

對(duì)于以下哪些情況，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度，加強(qiáng)對(duì)客戶金融交易活動(dòng)的跟蹤監(jiān)測(cè)和分析排查？（）

你可能感興趣的試題

需要農(nóng)業(yè)銀行提交大額交易報(bào)告的情形包括（）。

對(duì)各級(jí)洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的審核審定權(quán)限設(shè)置如下表述正確的？（）

對(duì)于以下哪些情況，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度，加強(qiáng)對(duì)客戶金融交易活動(dòng)的跟蹤監(jiān)測(cè)和分析排查？（）

需要農(nóng)業(yè)銀行提交大額交易報(bào)告的情形包括（）。