單項選擇題整改計劃經(jīng)本*部門負(fù)責(zé)人審核后,提交()部門。
A.合規(guī)
B.風(fēng)險
C.紀(jì)檢
D.業(yè)務(wù)
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1.單項選擇題對于需要上級行整改的問題,合規(guī)部門應(yīng)以()形式報上級行進(jìn)行整改。
A.正式報告
B.電話
C.郵件
D.傳真
2.多項選擇題相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)審計、檢查結(jié)論所反映的問題和要求制定整改計劃,包括:()。整改措施應(yīng)具有針對性、可操作性,描述應(yīng)簡明扼要。
A.整改措施
B.整改時限
C.責(zé)任人
D.整改通報
3.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)問題的描述及其嚴(yán)重程度,將問題進(jìn)行()風(fēng)險分級,分級結(jié)果抄送審計部門。監(jiān)管檢查有評級的,應(yīng)尊重其評級結(jié)果。
A.高、中、低
B.輕微、一般、嚴(yán)重
C.一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重
D.一般、重要
4.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,違規(guī)行為不重大,不會造成資金、財務(wù)損失或聲譽(yù)損害;僅限于個別產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級分類的要求,應(yīng)分為()風(fēng)險。
A.高
B.中
C.低
D.輕微
5.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,違規(guī)行為可能導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批評,但不會造成重大的資金、財務(wù)損失或聲譽(yù)損害;涉及區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級分類的要求,應(yīng)分為()風(fēng)險。
A.高
B.中
C.低
D.一般
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
題型:多項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
題型:多項選擇題
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
題型:單項選擇題
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
題型:多項選擇題
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
題型:多項選擇題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
題型:多項選擇題
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
題型:單項選擇題
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查程序包括()。
題型:多項選擇題