單項(xiàng)選擇題對(duì)于需要上級(jí)行整改的問題，合規(guī)部門應(yīng)以（）形式報(bào)上級(jí)行進(jìn)行整改。
A.正式報(bào)告
B.電話
C.郵件
D.傳真
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.多項(xiàng)選擇題相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)審計(jì)、檢查結(jié)論所反映的問題和要求制定整改計(jì)劃，包括：（）。整改措施應(yīng)具有針對(duì)性、可操作性，描述應(yīng)簡(jiǎn)明扼要。
A.整改措施
B.整改時(shí)限
C.責(zé)任人
D.整改通報(bào)
2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)問題的描述及其嚴(yán)重程度，將問題進(jìn)行（）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，分級(jí)結(jié)果抄送審計(jì)部門。監(jiān)管檢查有評(píng)級(jí)的，應(yīng)尊重其評(píng)級(jí)結(jié)果。
A.高、中、低
B.輕微、一般、嚴(yán)重
C.一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重
D.一般、重要
3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，違規(guī)行為不重大，不會(huì)造成資金、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害；僅限于個(gè)別產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級(jí)分類的要求，應(yīng)分為（）風(fēng)險(xiǎn)。
A.高
B.中
C.低
D.輕微
4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，違規(guī)行為可能導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批評(píng)，但不會(huì)造成重大的資金、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害；涉及區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級(jí)分類的要求，應(yīng)分為（）風(fēng)險(xiǎn)。
A.高
B.中
C.低
D.一般
5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，存在重大或系統(tǒng)性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致嚴(yán)重的監(jiān)管批評(píng)、罰款、停業(yè)、業(yè)務(wù)終止、糾正措施，并伴隨重大資金、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害；涉及全行性產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級(jí)分類的要求，應(yīng)分為（）風(fēng)險(xiǎn)。
A.高
B.中
C.低
D.嚴(yán)重
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
題型：多項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
題型：多項(xiàng)選擇題
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
題型：多項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題