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單項(xiàng)選擇題
證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)Ⅱ.泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息Ⅲ.明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)Ⅳ.利用資金優(yōu)勢(shì),影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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單項(xiàng)選擇題
委托受理手續(xù)中,證券經(jīng)紀(jì)商需要審查的客戶(hù)信息包括()。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托買(mǎi)入證券的代碼Ⅲ.委托內(nèi)容Ⅳ.委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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單項(xiàng)選擇題
證券公司未按規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì),應(yīng)給予的處罰包括()。Ⅰ.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得Ⅱ.處以違法所得10倍以上30倍以下罰款Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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