單項選擇題

委托受理手續(xù)中，證券經紀商需要審查的客戶信息包括（）。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托買入證券的代碼Ⅲ.委托內容Ⅳ.委托賣出的實際證券數量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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單項選擇題

證券公司未按規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，應給予的處罰包括（）。Ⅰ.責令改正，給予警告，沒收違法所得Ⅱ.處以違法所得10倍以上30倍以下罰款Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。后來，甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續(xù)擴大宣傳，又吸納社會資金2000萬，以后期借款歸還前期借款。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。下列說法正確的是（）。Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，構成集資詐騙罪Ⅱ.甲集資詐騙的數額為2000萬Ⅲ.根據《刑法》規(guī)定，集資詐騙數額特別巨大的，可判處死刑Ⅳ.甲已死亡，導致刑罰消滅，法院對余額500萬元不能進行追繳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

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