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銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在為客戶(hù)提供金融服務(wù)時(shí),可以根據(jù)有關(guān)反洗錢(qián)的規(guī)定或其他規(guī)定讓客戶(hù)提供詳盡的信息,這些信息的掌握有助于客戶(hù)授信的審批或交易的完成,同時(shí)這些信息可以提供給第三方或機(jī)構(gòu)內(nèi)部的其他部門(mén)。
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判斷題
根據(jù)“了解客戶(hù)”原則,客戶(hù)由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,銀行只需對(duì)代理人的身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。
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判斷題
某上市銀行的員工在家中無(wú)意間向親屬透露了所在銀行可能面臨重大訴訟的信息。該親屬第二天就賣(mài)掉了該銀行的股票。由于是無(wú)意中的行為,不屬違規(guī)。
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