A.建立嚴(yán)格的崗位分離制度
B.要求部門設(shè)置體現(xiàn)相互交叉原則
C.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責(zé)任制度
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關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下理解正確的是（）。
Ⅰ、合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
Ⅱ、合規(guī)管理包括檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置等管理活動(dòng)
Ⅲ、合規(guī)管理是公司長(zhǎng)期健康發(fā)展確保盈利的基礎(chǔ)
Ⅳ、合規(guī)管理的獨(dú)立性體現(xiàn)在對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)部門單獨(dú)考核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求，以下錯(cuò)誤的是（）。
Ⅰ、取得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司監(jiān)察稽核崗位的工作
Ⅱ、取得基金從業(yè)資格后，即可執(zhí)業(yè)上崗
Ⅲ、取得基金從業(yè)資格后，即可擔(dān)任公募基金的基金經(jīng)理
Ⅳ、取得基金從業(yè)資格后，必須不斷保持與提高專業(yè)勝任的能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個(gè)等級(jí)：無風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)
B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存
C.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行
D.為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密
A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值
B.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值
C.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%--0.5%間的次數(shù)
D.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值
A.股票基金可供投資者用來滿足現(xiàn)金管理的需要
B.與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益率也較高
C.股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段
D.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)
最新試題
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
利潤(rùn)原則是指（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告