關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下理解正確的是()。 Ⅰ、合規(guī)管理是一種風險管理活動 Ⅱ、合規(guī)管理包括檢查、通報、評估、處置等管理活動 Ⅲ、合規(guī)管理是公司長期健康發(fā)展確保盈利的基礎(chǔ) Ⅳ、合規(guī)管理的獨立性體現(xiàn)在對每個業(yè)務(wù)部門單獨考核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求,以下錯誤的是()。 Ⅰ、取得基金從業(yè)資格后,可以從事基金管理公司監(jiān)察稽核崗位的工作 Ⅱ、取得基金從業(yè)資格后,即可執(zhí)業(yè)上崗 Ⅲ、取得基金從業(yè)資格后,即可擔任公募基金的基金經(jīng)理 Ⅳ、取得基金從業(yè)資格后,必須不斷保持與提高專業(yè)勝任的能力
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金產(chǎn)品風險應(yīng)當至少包括以下四個等級:無風險、低風險、中風險、高風險 B.基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果應(yīng)當定期更新,過往的評價結(jié)果應(yīng)當作為歷史記錄保存 C.開展基金產(chǎn)品風險評價時應(yīng)當優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行 D.為確保評價結(jié)果的準確性,基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法應(yīng)對外嚴格保密