問答題

【案例分析題】

中國證監(jiān)會接到舉報,稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會遂派工作人員王某前往該上市公司進行調查,王某向上市公司出示了證件及調查通知書,但上市公司以證監(jiān)會只派王某一人調查為由,拒絕接受調查。后證監(jiān)會又加派工作人員劉某,與王某一起前往上市公司進行調查,由于劉某在半個月前不慎將工作證遺失,同時怕單位領導批評,沒有向單位說明工作證遺失一事,也未及補辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件,上市公司以此為由再次拒絕接受調查。劉某只好回單位說明此事,拿到單位的工作證明后,才同王某進入上市公司,展開對該上市公司證券違法行為的調查,但受到單位領導因對遺失工作證后隱瞞不報一事的嚴厲批評。 
在王某、劉某經過調查后,查明該上市公司存在內幕交易行為。證監(jiān)會遂根據調查結果對上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定,但為了不影響其股票價格,向證監(jiān)會申請不要對外公布該處罰決定,證監(jiān)會便沒有對外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競爭關系的A公司得知王某、劉某調查上市公司一事,并打聽到劉某因工作證遺失未報受到單位批評,知道劉某對上市公司存在不滿情緒,于是多次請王某、劉某吃飯,并通過利益誘惑試圖打聽二人在調查過程中所知道的上市公司商業(yè)秘密,王某、劉某為貪圖便宜,再加上劉某本身對上市公司拒絕接受調查一事存在不滿情緒,便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。

上市公司如不服證監(jiān)會處罰決定,應當怎么辦?

答案: 根據《證券法》第235條的規(guī)定,如果上市公司對證監(jiān)會處罰決定不服,可以依法申請行政復議,或者依法直接向人民法院起訴,而不...
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【案例分析題】

中國證監(jiān)會接到舉報,稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會遂派工作人員王某前往該上市公司進行調查,王某向上市公司出示了證件及調查通知書,但上市公司以證監(jiān)會只派王某一人調查為由,拒絕接受調查。后證監(jiān)會又加派工作人員劉某,與王某一起前往上市公司進行調查,由于劉某在半個月前不慎將工作證遺失,同時怕單位領導批評,沒有向單位說明工作證遺失一事,也未及補辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件,上市公司以此為由再次拒絕接受調查。劉某只好回單位說明此事,拿到單位的工作證明后,才同王某進入上市公司,展開對該上市公司證券違法行為的調查,但受到單位領導因對遺失工作證后隱瞞不報一事的嚴厲批評。 
在王某、劉某經過調查后,查明該上市公司存在內幕交易行為。證監(jiān)會遂根據調查結果對上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定,但為了不影響其股票價格,向證監(jiān)會申請不要對外公布該處罰決定,證監(jiān)會便沒有對外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競爭關系的A公司得知王某、劉某調查上市公司一事,并打聽到劉某因工作證遺失未報受到單位批評,知道劉某對上市公司存在不滿情緒,于是多次請王某、劉某吃飯,并通過利益誘惑試圖打聽二人在調查過程中所知道的上市公司商業(yè)秘密,王某、劉某為貪圖便宜,再加上劉某本身對上市公司拒絕接受調查一事存在不滿情緒,便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。

上市公司能否拒絕接受調查?

答案: 《證券法》第181條規(guī)定:“國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責,進行監(jiān)督檢查或者調查,其監(jiān)督檢查、調查的人員不得少于二人...
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