單項選擇題違反以下任一規(guī)定的給予（）處分：未按規(guī)定審核客戶有效身份證件，為自然人客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務的；未按規(guī)定審核代理人有效身份證件并登記身份資料信息的；未按規(guī)定登記并留存客戶身份資料的；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；未按規(guī)定報告客戶可疑行為的。
A.給予警告處分
B.給予記過至開除處分
C.給予警告至記大過處分
D.給予記大過處分
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1.單項選擇題SWIFT服務的客戶身份識別按現(xiàn)有客戶身份識別業(yè)務規(guī)程執(zhí)行，新增客戶須先在農(nóng)行開立（），并須參照開立人民幣結算賬戶業(yè)務的反洗錢合規(guī)流程進行盡職調(diào)查。
A.專用結算賬戶
B.基本結算賬戶
C.單位結算賬戶
D.一般存款賬戶
2.單項選擇題開立人民幣結算賬戶業(yè)務應符合農(nóng)行合規(guī)、反洗錢、反恐怖融資及反逃稅相關政策，嚴格執(zhí)行（）等相關規(guī)定，相關交易環(huán)節(jié)不得涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等行為。
A.農(nóng)行及監(jiān)管部門關于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
B.銀保監(jiān)會關于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
C.農(nóng)行及監(jiān)管部門關于反洗錢、反逃稅及制裁合規(guī)管理
D.農(nóng)行及監(jiān)管部門關于反洗錢、反恐怖融資管理
最新試題
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
題型：多項選擇題
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
題型：單項選擇題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題