A.合規(guī)經(jīng)營B.全員合規(guī)C.合規(guī)從高層做起D.合規(guī)從基層做起
A.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務 B.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門 C.合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突 D.證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令
A.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為 B.證券公司的董事長、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰 C.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報告了 D.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關規(guī)定履行制止和報告職責