多項(xiàng)選擇題

以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）

A.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)
B.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門
C.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突
D.證券公司的高級(jí)管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令

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單項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（）。

A.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為
B.證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰
C.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報(bào)告了
D.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)

單項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）。

A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理
B.經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為
C.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）

你可能感興趣的試題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（）。

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）。

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（）。

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）。