判斷題營(yíng)業(yè)部為客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的開戶流程和復(fù)核機(jī)制。嚴(yán)格審核客戶姓名和名稱、身份的真實(shí)性和有效性,確保開戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)碓、完整、有效,資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰。資金賬戶和證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確,同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名和名稱一致。

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最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。

題型:判斷題

下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說法中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:填空題