判斷題《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是對經(jīng)紀(jì)人的營銷行為的約束,小劉認(rèn)為自己是公司的理財(cái)經(jīng)理,不需要遵守這個規(guī)定。
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最新試題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
題型:判斷題
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
題型:判斷題
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
題型:判斷題