多項選擇題根據(jù)《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》規(guī)定，成立非法集資需具備以下哪些特征要件（）
A.未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報
D.向社會公眾即社會不特定對象吸收資金
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1.多項選擇題證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同應當包含下列哪些事項：（）
A.證券經(jīng)紀人的代理權限
B.證券經(jīng)紀人的代理期間
C.證券經(jīng)紀人的基本的行為規(guī)范
D.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍
2.多項選擇題營銷人員執(zhí)業(yè)原則包括（）
A.誠實守信
B.勤勉盡責
C.公司利益優(yōu)先
D.客戶利益優(yōu)先
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型：填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型：判斷題
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
題型：單項選擇題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調(diào)查的事項。
題型：判斷題