多項選擇題證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同應當包含下列哪些事項:()
A.證券經(jīng)紀人的代理權限
B.證券經(jīng)紀人的代理期間
C.證券經(jīng)紀人的基本的行為規(guī)范
D.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍
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1.多項選擇題營銷人員執(zhí)業(yè)原則包括()
A.誠實守信
B.勤勉盡責
C.公司利益優(yōu)先
D.客戶利益優(yōu)先
2.多項選擇題以下屬于營銷人員的禁止行為的是()
A.員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取等事宜
B.違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息;提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
C.與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾
D.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
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最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
題型:判斷題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。
題型:填空題