A.客戶回訪 B.建立經(jīng)紀(jì)人檔案,執(zhí)業(yè)過程留痕 C.將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核中 D.對(duì)經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控
A.代理委托人從事證券投資 B.與委托人約定分享證券投資收益 C.或與委托人約定分擔(dān)證券投資損失 D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
A.違背客戶的委托為其買賣證券 B.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券 C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 D.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣