A.傭金報(bào)備、公示與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致
B.對(duì)年齡70周歲以上的、購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)金融產(chǎn)品、單筆認(rèn)購(gòu)金融產(chǎn)品金額在500萬(wàn)元以上的三類客戶作為重點(diǎn)回訪對(duì)象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門(mén)審批同意
C.根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問(wèn)人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面錄入
D.銷售金融產(chǎn)品之前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在同業(yè)公會(huì)的金融產(chǎn)品銷售信息平臺(tái)中全面、準(zhǔn)確地填報(bào)、維護(hù)單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息