你可能感興趣的試題

A.應(yīng)當自作出有關(guān)任職決定之日起10日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)
B.應(yīng)當自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)
C.應(yīng)當自作出決定之日起10日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告
D.應(yīng)當自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告

A.某投資顧問助理X某某除做客戶回訪外，也要做客戶開發(fā)、營銷，并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定
B.某營業(yè)部投資顧問助理H某未取得投資顧問資格，但向客戶提供投資咨詢服務(wù)并參與客戶傭金提成，領(lǐng)取投資咨詢服務(wù)費。該行為不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定
C.某營業(yè)部開展新三板業(yè)務(wù)的承攬工作，但其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證中不包含承銷保薦業(yè)務(wù)。上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條的規(guī)定
D.某營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照及許可證顯示，營業(yè)部負責人為W某，檢查發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部日常經(jīng)營會議由H某某主持，公司OA中H某某具有最終審批權(quán)限，薪酬考核表及費用報銷單均由H某某簽字，H某某違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三條的規(guī)定未向當?shù)刈C監(jiān)局申請任職資格