A.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕
B.建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核可以不留痕
C.客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先復(fù)核,事后審批,審批及復(fù)核均應(yīng)留痕
D.涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)事先審批,事后復(fù)核,審批及復(fù)核均應(yīng)留痕