多項(xiàng)選擇題

證監(jiān)會(huì)李超副主席號(hào)召證券公司要發(fā)揮市場(chǎng)守門人的作用，要做到（）

A.客戶開立賬戶過(guò)程中，按規(guī)定審認(rèn)真查客戶，了解客戶的真實(shí)身份
B.加強(qiáng)客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.將分級(jí)基金等直接銷售給客戶，適當(dāng)減免適當(dāng)性審核程序
D.銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

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多項(xiàng)選擇題

證監(jiān)會(huì)李超副主席在近期講話中提到，某些證券公司在債券業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題（）

A.有證券公司多個(gè)部門開展同一債券業(yè)務(wù)，內(nèi)耗嚴(yán)重
B.有證券公司，沒(méi)有一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部門把控風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部沒(méi)有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施盡調(diào)
D.很多公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴(yán)重

多項(xiàng)選擇題

證監(jiān)會(huì)李超副主席在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)議中講話提出，希望證券公司今年完成的重點(diǎn)任務(wù)是（）

A.自覺(jué)梳理業(yè)務(wù)體系
B.梳理組織架構(gòu)
C.全面落實(shí)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務(wù)

證監(jiān)會(huì)李超副主席號(hào)召證券公司要發(fā)揮市場(chǎng)守門人的作用，要做到（）

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證監(jiān)會(huì)李超副主席在近期講話中提到，某些證券公司在債券業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題（）

證監(jiān)會(huì)李超副主席在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)議中講話提出，希望證券公司今年完成的重點(diǎn)任務(wù)是（）

證監(jiān)會(huì)李超副主席號(hào)召證券公司要發(fā)揮市場(chǎng)守門人的作用，要做到（）

證監(jiān)會(huì)李超副主席在近期講話中提到，某些證券公司在債券業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題（）

證監(jiān)會(huì)李超副主席在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)議中講話提出，希望證券公司今年完成的重點(diǎn)任務(wù)是（）