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證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風險控制指標,應(yīng)當符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。
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證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。
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證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應(yīng)當對其進行審計,并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。前款規(guī)定的審計報告未報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的,離任人員不得在其他證券公司任職。
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