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證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易,或者從事證券資產管理業(yè)務時,使用客戶資產進行不必要的證券交易的,依照證券法相關規(guī)定處罰。
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判斷題
證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應當對其進行審計,并自其離任之日起3個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。前款規(guī)定的審計報告未報送國務院證券監(jiān)督管理機構的,離任人員不得在其他證券公司任職。
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證券公司變更章程中的條款,應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
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