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證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。
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證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計,并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。前款規(guī)定的審計報告未報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的,離任人員不得在其他證券公司任職。
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證券公司變更章程中的條款,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
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