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發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上
Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更
Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計30％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露
Ⅵ持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
Ⅰ證券上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當年營業(yè)利潤比上年下滑60％
Ⅲ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)實際控制人發(fā)生變更
Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)發(fā)生重組
Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大