發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦,情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上
Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更
Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計30%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組
Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露
Ⅵ持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
A.I
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
Ⅰ證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當年營業(yè)利潤比上年下滑60%
Ⅲ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)實際控制人發(fā)生變更
Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)發(fā)生重組
Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。
Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份
Ⅱ通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范
Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏
Ⅴ未完成或者未參加輔導工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
()應同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。
Ⅰ保薦業(yè)務負責人
Ⅱ內(nèi)核負責人
Ⅲ項目協(xié)辦人
Ⅳ保薦機構法定代表人
Ⅴ保薦代表人
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
關于保薦機構從事保薦業(yè)務,下列說法正確的有()。
Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機構承擔
Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家
Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任,不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構擔任
Ⅳ保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的,保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責,且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構
Ⅴ需要保薦機構保薦的業(yè)務中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于持續(xù)督導期的說法,正確的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行公司債的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅲ首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導的期問為證券上市當年剩余時間及后1個完整會計年度
保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中,保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有()。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機構5%的股份Ⅱ保薦機構持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東Ⅲ保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份,是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機構6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構2%的股份
關于證券公司申請保薦機構資格、個人申請保薦代表人資格,下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構資格Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請保薦機構資格,應當向中國證監(jiān)會提交材料Ⅳ個人申請保薦代表人資格,應當自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構,中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于保薦機構更換相關要求的表述,正確的是()。Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的,保薦機構和發(fā)行人應當先向中國證監(jiān)會報告,獲得中國證監(jiān)會許可Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結(jié)束,發(fā)行人再次申請發(fā)行證券的,可以另行聘請保薦機構Ⅲ持續(xù)督導期內(nèi),保薦機構被撤銷保薦機構資格的,發(fā)行人應當在1個月內(nèi)另行聘請保薦機構,未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的,中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構Ⅳ持續(xù)督導期內(nèi),另行聘請保薦機構的,原保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的,其責任不因保薦機構的更換而免除或者終止Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的,保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因
保薦總結(jié)報告書應當包括()。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅲ履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅴ對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價
下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()。Ⅰ最近3年內(nèi)受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施Ⅱ最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責Ⅲ最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項目,已取得證監(jiān)會核準批文,但6個月內(nèi)未發(fā)行Ⅳ最近3年內(nèi)簽了再融資項目,發(fā)審會已通過,尚未取得證監(jiān)會核準批文
()應同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ保薦業(yè)務負責人Ⅱ內(nèi)核負責人Ⅲ項目協(xié)辦人Ⅳ保薦機構法定代表人Ⅴ保薦代表人
在持續(xù)督導深交所上市公司期間,以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是()。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財Ⅴ限售股上市流通
保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導工作
保薦機構及保薦代表人在持續(xù)督導期問可對發(fā)行人行使以下哪些權利?()Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議Ⅱ出席發(fā)行人董事會Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱