對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或者發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處以行政處罰。行政處罰的種類主要包括()。 ①警告 ②沒收違法所得 ③禁止進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè) ④罰款 ⑤限制業(yè)務(wù)范圍
A.①③④⑤ B.①③⑤ C.①②③④ D.①②③④⑤
以下屬于非法資金風(fēng)險(xiǎn)所具有的特點(diǎn)的是() ①超越權(quán)限批準(zhǔn)的集資 ②承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息 ③還本付息的形式除以貨幣形式為主外,還包括以實(shí)物形式或其他形式 ④向不特定對(duì)象即社會(huì)公眾籌集資金 ⑤以合法形式掩蓋其非法集資的性質(zhì)
以下敘述()是保險(xiǎn)公司面臨的洗錢風(fēng)險(xiǎn)。 ①投保時(shí)拒絕告知真實(shí)身份或提供虛假名稱、住所、聯(lián)系方式或財(cái)務(wù)狀況等文件 ②通過第三人支付個(gè)人保險(xiǎn)費(fèi),而不能合理解釋第三人與投保人關(guān)系 ③投保人堅(jiān)持要求用現(xiàn)金投保、賠償、給付保險(xiǎn)金、退還保險(xiǎn)費(fèi)和保單價(jià)值以及支付其他資金 ④保險(xiǎn)公司賠償、給付保險(xiǎn)金、退還的保險(xiǎn)費(fèi)和保單現(xiàn)金價(jià)值以及支付其他資金時(shí),客戶要求將資金匯往受益人以外的第三人
A.①③④ B.①③ C.①②③④ D.①②③