A.檢查計劃審核
B.關聯(lián)方審核
C.用戶授權
D.檢查項目立項
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.項目
B.專項
C.綜合
D.可疑
A.合規(guī)地圖
B.折線圖
C.儀表盤
D.餅狀圖
A.關聯(lián)方審核員
B.關聯(lián)方確認員
C.關聯(lián)交易業(yè)務審查人員
D.關聯(lián)交易內(nèi)部人
A.業(yè)務人查詢用于交易過程中交易發(fā)起部門核實交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關聯(lián)方
B.審核人查詢用于關聯(lián)方審核員或關聯(lián)方確認員查看、統(tǒng)計轄內(nèi)關聯(lián)方情況
C.錄入員查詢用于查詢本人錄入的關聯(lián)方信息
D.業(yè)務人查詢用于交易過程中業(yè)務審查部門核實交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關聯(lián)方
A.底稿生成
B.日記生成
C.手工登記
D.系統(tǒng)對接
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。