A.對(duì)已審批通過的檢查計(jì)劃，在開展現(xiàn)場(chǎng)檢查前均由內(nèi)控合規(guī)部門立項(xiàng)并上傳檢查方案等立項(xiàng)文檔
B.檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工
C.在檢查實(shí)施階段，可由檢查組長(zhǎng)對(duì)本組檢查人員業(yè)務(wù)分工進(jìn)行調(diào)整
D.檢查人員在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查前，可通過系統(tǒng)查詢與被檢查機(jī)構(gòu)或被審計(jì)人相關(guān)的歷史底稿信息，研究查找被查機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理缺陷，確定現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)
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A.檢查組長(zhǎng)
B.檢查副組長(zhǎng)
C.主查
D.一般檢查人員
A.各職能部門通過“檢查計(jì)劃申報(bào)”功能向同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門報(bào)送年度檢查計(jì)劃及臨時(shí)計(jì)劃
B.內(nèi)控合規(guī)部門通過“檢查計(jì)劃審核”功能對(duì)各部門檢查計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)籌
C.內(nèi)控合規(guī)部門通過“檢查計(jì)劃終止”功能對(duì)已實(shí)施完成的檢查計(jì)劃進(jìn)行“結(jié)束”操作，對(duì)由于特殊原因需要作廢的檢查計(jì)劃進(jìn)行“作廢”操作
D.檢查計(jì)劃主辦部門通過“檢查計(jì)劃終止”功能對(duì)已實(shí)施完成的檢查計(jì)劃進(jìn)行“結(jié)束”操作，對(duì)由于特殊原因需要作廢的檢查計(jì)劃進(jìn)行“作廢”操作
A.發(fā)起基本授權(quán)
B.制作授權(quán)方案
C.生成授權(quán)書
D.授權(quán)統(tǒng)計(jì)分析
A.基本授權(quán)
B.特別授權(quán)
C.授權(quán)調(diào)整
D.授權(quán)委托
A.支持按效力層級(jí)、業(yè)務(wù)種類、發(fā)布部門等維度統(tǒng)計(jì)轄內(nèi)制度分布圖及下載明細(xì)
B.支持統(tǒng)計(jì)本級(jí)行發(fā)布制度被評(píng)價(jià)情況
C.支持查看制度條款關(guān)聯(lián)的監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)，并可進(jìn)一步鉆取對(duì)應(yīng)的違規(guī)問題詳情
D.支持內(nèi)規(guī)解析
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評(píng)估。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。