A.交易雙方均需進行備案報告
B.向總行內控與法律合規(guī)部備案
C.分支機構的交易發(fā)起部門，應在交易審批后10個工作日內備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應在交易審批后5個工作日內備案
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你可能感興趣的試題
A.內部交易涉及嚴重虧損或大額壞賬
B.內部交易合同未能正常履行
C.內部交易出現大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門對內部交易采取重大監(jiān)管行為
A.內部交易一般按照交易所屬業(yè)務的授權進行審批
B.重大內部交易應依據農業(yè)銀行公司章程和授權方案的規(guī)定，提交董事會或股東大會審批
C.重大內部交易應提交總行行長審批
D.農業(yè)銀行附屬機構之間發(fā)生的內部交易，應當報送總行審批
A.交叉持股
B.授信和擔保
C.資產轉讓
D.應收應付
A.優(yōu)勢互補原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風險隔離原則
A.由農業(yè)銀行控制的境內外子銀行
B.由農業(yè)銀行控制的非銀行金融機構
C.由農業(yè)銀行控制的非金融機構
D.應當納入并表管理的相關機構
最新試題
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯交易。