合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。

在內控合規(guī)管理信息系統中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。

一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。

項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。

根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。

內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。

在內控合規(guī)管理信息系統中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。

盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。

在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。