A.調(diào)節(jié)法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.調(diào)查法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
A.預告檢查和突擊檢查
B.定期檢查和不定期檢查
C.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
D.全面檢查和抽樣檢查
A.優(yōu)先選取發(fā)生額或余額較大的樣本
B.能以較少的樣本數(shù)量實現(xiàn)較高的樣本覆蓋
C.不易發(fā)現(xiàn)金額較小業(yè)務的風險事項
D.具有較強的科學性和準確性
A.具有較強的科學性和準確性
B.針對性強、效率高
C.對檢查人員的業(yè)務素質(zhì)、檢查經(jīng)驗和職業(yè)敏感性要求較高
D.側(cè)重于風險識別或舞弊行為的揭露
A.風險較大
B.具有代表性
C.風險普遍存在
D.重要業(yè)務
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。