A.調(diào)查法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
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A.預(yù)告檢查和突擊檢查
B.定期檢查和不定期檢查
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.全面檢查和抽樣檢查
A.優(yōu)先選取發(fā)生額或余額較大的樣本
B.能以較少的樣本數(shù)量實(shí)現(xiàn)較高的樣本覆蓋
C.不易發(fā)現(xiàn)金額較小業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
D.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
A.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
B.針對(duì)性強(qiáng)、效率高
C.對(duì)檢查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、檢查經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)敏感性要求較高
D.側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別或舞弊行為的揭露
A.風(fēng)險(xiǎn)較大
B.具有代表性
C.風(fēng)險(xiǎn)普遍存在
D.重要業(yè)務(wù)
A.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人
C.項(xiàng)目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)委員會(huì)
最新試題
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。