A.編寫檢查日記
B.出具檢查工作底稿
C.跟蹤問題整改及成果利用
D.內查外調
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你可能感興趣的試題
A.項目主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.內控合規(guī)部門負責人
D.內控合規(guī)部門
A.項目主辦部門主管行領導
B.項目主辦部門
C.內控合規(guī)部門主管行領導
D.內控合規(guī)部門
A.調整檢查重點
B.資源整合
C.檢查相關性
D.重復檢查
A.嚴重程度分輕微、一般、關注、較大、重大五個等級
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務筆數，同一筆業(yè)務存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計
C.工作底稿是檢查人員對檢查發(fā)現問題情況的概括描述
D.對違規(guī)行為不會造成資金風險或損失的無需填列違規(guī)金額
A.組建檢查團隊
B.檢查立項
C.后續(xù)檢查
D.開展檢查驗證
最新試題
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。