A.項目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo) B.項目主辦部門 C.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo) D.內(nèi)控合規(guī)部門
A.調(diào)整檢查重點 B.資源整合 C.檢查相關(guān)性 D.重復(fù)檢查
A.嚴重程度分輕微、一般、關(guān)注、較大、重大五個等級 B.存在違規(guī)行為的業(yè)務(wù)筆數(shù),同一筆業(yè)務(wù)存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計 C.工作底稿是檢查人員對檢查發(fā)現(xiàn)問題情況的概括描述 D.對違規(guī)行為不會造成資金風(fēng)險或損失的無需填列違規(guī)金額