A.《內(nèi)部控制評價(jià)問卷》
B.《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)前問卷》
C.《測試模板》
D.《事實(shí)確認(rèn)書》
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A.評價(jià)目標(biāo)與工作任務(wù)
B.進(jìn)度安排
C.人員組織
D.問題整改標(biāo)準(zhǔn)
A.資產(chǎn)安全目標(biāo)
B.經(jīng)營效率與效果目標(biāo)
C.合法合規(guī)目標(biāo)
D.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整目標(biāo)
A.高級管理層加強(qiáng)內(nèi)部控制日常運(yùn)行的要求
B.董事會了解內(nèi)部控制狀況的要求
C.監(jiān)事會履行監(jiān)督職能的要求
D.監(jiān)管部門對內(nèi)部控制缺陷的披露要求
A.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引
B.《企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基本規(guī)定》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)辦法》
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
在對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計(jì)口徑兩類。