A.盡管內(nèi)部控制帶來的收益不能彌補其所耗費的成本，但應(yīng)繼續(xù)堅持
B.內(nèi)控目標(biāo)最終實現(xiàn)情況和程度不能作為判斷內(nèi)部控制有效性的唯一依據(jù)
C.內(nèi)部控制的有效性能為內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)提供絕對保證
D.內(nèi)部控制本身固有的局限性不會影響內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)
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A.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制設(shè)計的有效性
B.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制運行的有效性
C.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制設(shè)計和運行的有效性
D.內(nèi)部控制的有效性能為內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)提供絕對保證
A.企業(yè)內(nèi)控自我評價，能夠及早發(fā)現(xiàn)問題并積極整改，有利于在配合外部監(jiān)管中贏得主動
B.企業(yè)可借助外部監(jiān)管成果進一步改進企業(yè)內(nèi)控實施和評價工作
C.企業(yè)通過內(nèi)部控制評價暴露自身內(nèi)部控制缺陷，在外部監(jiān)管中處于不利地位
D.有關(guān)監(jiān)管部門已將企業(yè)內(nèi)部控制的有效性納入監(jiān)管范圍，與企業(yè)的內(nèi)部控制評價在一定程度上保持一致性
A.按計劃、按程序完成內(nèi)控合規(guī)檢查
B.對檢查發(fā)現(xiàn)問題按規(guī)定處理
C.檢查報告途徑規(guī)范，成果統(tǒng)一管理
D.檔案移交及時，保管規(guī)范
A.內(nèi)部控制評價是通過評價、反饋、再評價，并持續(xù)地進行自我完善的過程
B.通過內(nèi)部控制評價查找、分析內(nèi)部控制缺陷，通過有針對性的整改，可以及時堵塞管理漏洞
C.促使企業(yè)從內(nèi)部控制設(shè)計和執(zhí)行等方面全方位健全優(yōu)化管控制度
D.通過內(nèi)部控制評價使企業(yè)從根本上消除風(fēng)險隱患
A.信訪的受理、辦結(jié)合規(guī)
B.按規(guī)定程序查辦案件
C.層層落實案件防范責(zé)任制
D.實施員工違規(guī)行為積分管理
最新試題
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進行檢查操作。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認(rèn)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。