A.內(nèi)部控制評價是通過評價、反饋、再評價，并持續(xù)地進(jìn)行自我完善的過程
B.通過內(nèi)部控制評價查找、分析內(nèi)部控制缺陷，通過有針對性的整改，可以及時堵塞管理漏洞
C.促使企業(yè)從內(nèi)部控制設(shè)計和執(zhí)行等方面全方位健全優(yōu)化管控制度
D.通過內(nèi)部控制評價使企業(yè)從根本上消除風(fēng)險隱患
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A.信訪的受理、辦結(jié)合規(guī)
B.按規(guī)定程序查辦案件
C.層層落實案件防范責(zé)任制
D.實施員工違規(guī)行為積分管理
A.2009年《中國農(nóng)業(yè)銀行分支機構(gòu)內(nèi)部控制評價辦法及操作規(guī)程》的出臺
B.2012年11月《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價辦法》的出臺
C.縣級支行、二級分行和一級分行內(nèi)部控制評價的啟動
D.境外經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部控制評價體系的開發(fā)
A.背景、作用及前景
B.內(nèi)容、程序、缺陷認(rèn)定和評價報告
C.國內(nèi)外環(huán)境、國家戰(zhàn)略和實施意義
D.起草過程、人員組成和階段安排
A.三級
B.四級
C.五級
D.六級
A.重大缺陷是一個或多個控制缺陷組合
B.重大缺陷不會導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)
C.重大缺陷的嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重要缺陷
D.重大缺陷不會嚴(yán)重危及內(nèi)部控制的整體有效性
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進(jìn)行檢查操作。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。