A.合規(guī)管理與風險管理、內部控制、內部審計等目標都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展，達到經(jīng)營目標
B.合規(guī)管理與風險管理、內部控制、內部審計等在工作對象與內容方面各自獨立，沒有交叉
C.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程，審計通常側重于事后
D.合規(guī)的容忍度非常低，甚至是零容忍
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A.獨立性原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員應避免可能導致利益沖突的事項
D.合規(guī)部門有經(jīng)營決策權
A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級管理層
D.合規(guī)從高層做起對促進合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
A.合規(guī)負責人負責全面協(xié)調合規(guī)風險的識別和管理
B.合規(guī)負責人只需在特定事件出現(xiàn)時才向高管層提交合規(guī)風險評估報告
C.合規(guī)管理部門具體履行合規(guī)管理計劃的制定與執(zhí)行的職責
D.合規(guī)管理部門職責包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓等
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任
B.在高管層的授權下，合規(guī)委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會代表董事會監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責的履行
D.高管層職責中不包括合規(guī)政策的制定
A.合規(guī)人人有責原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責，但各自的合規(guī)責任又是不同的
C.合規(guī)部門對銀行內各機構各條線的合規(guī)性負首要責任
D.合規(guī)人人有責要求各負其責
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。