A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級管理層
D.合規(guī)從高層做起對促進合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
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A.合規(guī)負責(zé)人負責(zé)全面協(xié)調(diào)合規(guī)風(fēng)險的識別和管理
B.合規(guī)負責(zé)人只需在特定事件出現(xiàn)時才向高管層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告
C.合規(guī)管理部門具體履行合規(guī)管理計劃的制定與執(zhí)行的職責(zé)
D.合規(guī)管理部門職責(zé)包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓(xùn)等
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任
B.在高管層的授權(quán)下，合規(guī)委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會代表董事會監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行
D.高管層職責(zé)中不包括合規(guī)政策的制定
A.合規(guī)人人有責(zé)原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責(zé)，但各自的合規(guī)責(zé)任又是不同的
C.合規(guī)部門對銀行內(nèi)各機構(gòu)各條線的合規(guī)性負首要責(zé)任
D.合規(guī)人人有責(zé)要求各負其責(zé)
A.合規(guī)人人有責(zé)
B.合規(guī)從高層做起
C.獨立性原則
D.成本效益原則
A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項管理活動
B.合規(guī)管理只是專業(yè)合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理
C.合規(guī)管理不屬于銀行內(nèi)部的風(fēng)險管理活動
D.合規(guī)管理與內(nèi)部控制相互獨立，沒有聯(lián)系
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。